证券从业试题(集锦6篇）
证券从业试题（1）
证券从业资格考试 中国证券业协会负责统一组织资格考试工作，中央广播电视大学和全美测评软件系统公司受托承办有关考务工作。
考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券基础知识》。专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。单科考试时间为120分钟。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。 2008年共举办资格考试九次（新增一次5月考试机会）。 证券从业资格考试指南
辅导科目
证券市场基础知识 王 岩 30 ￥200 证券发行与承销 王思悦 30 ￥200 证券交易 周红利 30 ￥200 证券投资分析 翟淑萍 30 ￥200 证券投资基金 周红利 20 ￥200 2010年证券从业资格考试辅导 精讲班课程每科目30课时包括2套模拟试题，主要为老师根据多年教学经验，对教材的重点、难点、考点进行讲解，在讲解中教师将配以例题进行说明，使学员可以深刻的理解相关知识 ... [详情查看] 资讯动态 2010年上证企债指数达最在涨幅4.57%05-06证券从业新闻：金蝶并购投入上亿新业务04-28关于暂行停止炒地房企上市和再融资04-20杠杆基金全部取得正收益04-20中国证监会放行中国铝业并增发10亿股04-17社保基金增仓化工医药减持钢铁地产04-17恒生指数早盘高开0.65%国指高开0.82%04-172010年财政部将出台资源税改革方案04-07 考试动态 2010年5月证券从业资格考试报名3月23日结束03-262010年5月证券从业资格考试地点03-192010年5月证券从业资格考试时间03-192010年第二次证券从业资格考试报名入口03-152010年第一次证券从业资格考试成绩查询03-092010年证券从业人员资格考试补考须知03-092010年证券从业资格考试3月6日开考03-092010年第一次证券从业人员资格考试考前须知03-09 投资基金 2010年证券从业资格考试《投资基金》习题五04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题四04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题三04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题二04-072010年证券从业资格考试《投资基金》习题一04-072010年证券从业资格考试《证券投资基金》章03-092010年证券从业资格考试《证券投资基金》章03-092010年证券从业资格考试《证券投资基金》章03-09 基础知识 《市场基础知识》第四章05-11《市场基础知识》第三章05-11《市场基础知识》第二章05-11《市场基础知识》第一章05-11证券从业资格考试:关于《市场基础知识》基础04-302010年证券从业资格考试《基础知识》习题第04-022010年证券从业资格考试《基础知识》习题第04-022010年证券从业资格考试《基础知识》习题第04-02 证券交易 [组图]证券从业资格考试《证券交易》预测试05-172010年3月7日证券交易真题（网友回忆版）04-022010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-222010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-172010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-172010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-092010年证券从业资格考试《证券交易》必看考03-092010年证券交易复习要点：证券交易的结算03-09 发行与承销 证券从业资格考试：发行与承销模拟试题第1104-282010年发行与承销模拟试题第12章04-282010年证券从业资格考试发行与承销单选题04-202010年证券从业资格考试发行与承销多选题04-202010年证券从业资格考试十一章判断题04-202010年证券从业资格考试:单选题加答案04-172010年证券从业资格考试模拟试题加答案04-172010年证券从业资格考试发行与承销模拟试题04-17 投资分析 2010年证券从业资格考试投资分析判断题部分04-08期货从业资格考试考前辅导笔记04-072010年证券从业资格考试投资分析第一章判断03-262010年证券从业资格考试投资分析第一章多选03-262010年证券从业资格考试投资分析第一章单选03-262010年证券从业资格考试《投资分析》基础讲03-15[组图]2010年证券从业资格考试《投资分析》03-15[组图]2010年证券从业资格考试《投资分析》03-15 心得技巧 2010年证券从业资格考试证券交易复习心得03-15职场看台之赎回基金的五个提示07-09证券从业考试经验：小谈过二门的经验03-26对09年证券从业资格考试的几点建议03-2409年证券从业考试技巧心得：4个礼拜过3门03-2309年证券从业考试技巧心得：毫无基础一个半03-23卖出股票的几点技巧12-18证券弱市操盘九条法则12-18 综合指导 选择基金投资的'六大策略01-16基金业专家提示：选择股基关注选股能力11-10证券知识：联接基金和FOF的区别10-13证券综合指导：指数基金篮子搭配法则10-13证券从业知识之ETF的四种套利模式07-14证券知识之证券的初始登记包括哪些方面07-09证券知识之股票网上发行的概念07-09证券知识之股票网上发行的特点07-09
证券从业试题（2）
一、名词解释（18分）
1、临界线
2、有效益资产组合边界
3、系统风险与非系统风险
4、市场组合
5、收益线
6、组合线
二、简答题（42分）
1、比较Markowits模型和单一指数模型的优缺点。
2、说明CML和SML各是什么，区别何在？
3、传统资本资产定价模型的含义有哪些？
4、资产的数量与资产组合风险的关系是佬？
5、一般而论，允许卖空和不允许卖空的.资产组合的集合有什么不同？
6、封闭式投资基金和开放式投资基金有哪些区别？
7、Sharpe指数和Jensen指数分别是什么？它们的区别是什么？
三、计算题（20分）
1、利用CAPM填下表：
股票 预期收益 标准差 贝塔值 残差的方差
1 0.15 ? 2.00 0.10
2 ? 0.25 0.75 0.04
3 0.09 ? 0.50 0.17
2、已知市场指数方差为0.4
股票 权数 贝塔值 方差
1 0.6 0.8 0.5
2 0.4 0.3 0.3
计算这两种股票资产组合的方差。
四、论述题（20分）
分析比较基础分析方法、技术分析方法和数量化方法这三种投资管理方法的优点和局限性。
证券从业试题（3）
证券从业资格考试题
证券从业资格，是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试，是国家金融机构进行认证的资格证书，有较高的含金量。
多项选择题
1.对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是__。
A.上市公司股东人数
B.红利分配方案决议确定的送股比例
C.股东的持股数
D.股东的流通股数
2.证券交易种类通常根据交易对象来划分。其中，证券交易的种类分别为__。
A.股票交易
B.债券交易
C.期货交易
D.其他金融衍生工具交易
E.基金交易
3.以下关于场外交易市场的描述，正确的是__。
A.由各个独立的证券公司分别组织交易活动
B.交易活动呈现非集中性
C.许多场外交易发生在投资者和证券公司之间
D.采取一对一的方式进行交易
4.关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是__。
A.信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B.如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C.在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无需承担信用风险
D.证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
5.合格境外机构投资者委托的托管人应当配备熟悉__等方面的专业人员负责结算业务。
A.电脑
B.财务
C.投资
D.结算
6.证券公司资产管理业务的种类主要有__。
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为单一客户办理集合资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
7.证券交易所会员违反业务规则，采用的纪律处分措施包括__。
A.在会员范围内通报批评
B.在中国证监会指定媒体上公开谴责
C.暂停或限制交易
D.取消会员资格
8.关于深圳证券交易所股票的分红派息程序，以下说法中__是正确的。
A.股权登记日收市后在册股东享受分红派息权利
B.股权登记日由上市公司与交易所共同商定
C.分红派息公告的时间应在股权登记日3个工作日前
D.红股于(R+2)日直接记入股东证券账户
9.关于清算与交收的联系，以下说法正确的有__。
A.清算是交收的基础和保证
B.交收是清算的后续与完成
C.清算结果正确才能确保交收顺利进行
D.只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程
10.股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露__。
A.年度报告
B.半年度报告
C.季度报告
D.临时报告
11.根据我国现行交易制度，证券交易的'竞价结果可能有__。
A.T+1日成交
B.T日部分成交
C.T日全部成交
D.T日不成交
12.为了控制证券公司自营业务的经营风险，证监会作出以下规定：__。
A.自营股票规模不得超过净资本的100%
B.证券自营业务规模不得超过净资本的200%
C.持有一种非债券证券的成本不得超过净资本的30%
D.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但中国证监会另有规定的除外
13.证券交易所对__可以作出限制性规定。
A.每一证券的市场融资买入量占其市场流通量的比例
B.每一证券的市场融券卖出量占其市场流通量的比例
C.融券卖出的价格
D.融资买入的价格
14.下列属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是__。
A.交易品种单一
B.交易量通常较小
C.交易手续相对比较复杂
D.投资者相对较少
E.比较分散
15.证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动，对其处罚正确的是__。
A.责令改正
B.警告
C.没收违法所得
D.并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
16.证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有__。
A.股份编码
B.股份名称
C.上一转让日转让价格和数量
D.当日转让价格和数量
17.证券投资顾问业务管理的基本要求包括__。
A.人员执业资格
B.证券投资建议、客户回访及投诉管理
C.风险揭示
D.投资顾问服务协议
18.交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据向市场公布前一交易日单只证券融资融券交易信息，具体有__。
A.融资买入额
B.融资余额
C.融券卖出量
D.融券余量
19.上海证券交易所国债买断式回购交易的申报应当符合以下要求__。
A.融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”
B.最小报价变动为0.01元
C.交易单位为手(1手=100元面值)
D.申报单位为1000手或其整数倍
20.关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是__。
A.佣金应小于等于申购赎回份额的0.5%
B.佣金应小于等于申购赎回份额的0.05%
C.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前两年减半
D.组合证券的过户费为股票过户面额的0.05%，前三年减半
21.根据证券交易所的相关规定，权证交易中禁止的事项包括__。
A.权证发行人买卖自己发行的权证
B.标的证券的发行人买卖标的证券的权证
C.权证交易方进行价格操纵
D.利用权证内幕信息进行权证的风险回避
E.权证交易内幕信息的外漏
22.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有__。
A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构
23.关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是__
A.中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B.在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C.我国证券交易所实行滚动交收制度
D.实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
24.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有__。
A.按规定收取服务费用
B.不接受全权委托
C.拒绝接受不符合规定的委托
D.坚持为客户保密制度
25.证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括__。
A.审查代理协议的格式及其合法性
B.检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C.检查会员的内部风险控制制度
D.全面检查会员遵守法律法规情况
26.下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是__。
A.一天企业债回购
B.二天企业债回购
C.三天企业债回购
D.九天企业债回购
E.七天企业债回购
27.以下__，深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15:00～15:30。
A.公司债券的大宗交易
B.专项资产管理计划协议交易
C.权益类证券大宗交易
D.债券大宗交易(除公司债券外)
28.以下符合__条件的权证，方可申请在证券交易所上市。
A.约定权证类别、行权价格、存续期间、行权日期、行权结算方式、行权比例等要素
B.申请上市的权证不低于3000万份
C.持有1000份以上权证的投资者不得少于100人
D.发行人提供了符合规定的履约担保
29.权证出现__情形之一的，将被终止上市。
A.权证存续期满
B.权证在存续期内已被全部行权
C.标的股票价格大于执行价格
D.权证在存续期内被部分行权
30.下列关于深圳证券交易所交易证券的托管制度描述不正确的是()。
A.深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B.投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买入证券
C.投资者在任一证券营业部买入证券，这些证券就自动托管在该证券营业部
D.投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管
31.证券公司的客户招揽过程包括()。
A.选择营销渠道
B.确定目标市场
C.客户服务
D.建立客户关系
32.理财顾问服务具有以下哪些特点()。
A.顾问性
B.专业性
C.综合性
D.长期性
33.根据《证券法》和《监管条例》等法律法规对证券从业人员和证券经纪人的有关规定，证券经纪业务营销人员在执业过程中，应当遵守下列哪些行为规范()。
A.证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系，并在所属证券公司委托权限或授权范围内从事客户招揽活动;证券经纪业务营销人员不得采取贬低其他证券公司、进入其他证券公司营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
B.证券经纪业务营销人员应当配合证券公司做好投资者教育工作;证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议，提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
C.证券经纪业务营销人员不得为客户办理证券认购、交易等事项;证券经纪业务营销人员不得泄露客户信息
D.证券经纪业务营销人员不得与客户约定分享投资收益，不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺;证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，不得有损害客户利益或者扰乱市场秩序的其他行为
34.上市公司出现以下哪些情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示()。
A.最近两年连续亏损(以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据)
B.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损
C.因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正，且公司股票已停牌两个月
D.在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌两个月
35.市场行为的内容包括()。
A.成交价格
B.价格变动趋势
C.成交量
D.达到这些价格和成交量所用的时间
36.作为一种管理过程，企业营销战略的规划要在()之间建立起适当的匹配关系，从而实现企业的持续成长和长期盈利目标。
A.企业的投资机会
B.企业目标
C.企业资源
D.动态的营销机会
37.在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在()等情形不能申请转托管。
A.风险警示
B.质押
C.冻结
D.待处理
38.网上增发新股价格的确定方式有()。
A.先向网下机构投资者询价，而后再于网上定价发行
B.先向网上机构投资者询价，而后再于网下定价发行
C.网上和网下同时累计投标询价
D.网上累计投标询价
39.一般而言，对上市公司基本面的分析内容主要包括()。
A.分析公司所属产业
B.分析公司的背景和历史沿革
C.分析公司的市场营销
D.分析公司的融资与投资
40.下列属于交易媒介的有()。
A.传统交易市场
B.网络
C.电视
D.电话
41.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理。下列机构中，可以为投资者开立证券账户的有()。
A.中国结算公司上海、深圳分公司
B.中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司
C.商业银行
D.证券交易所
42.下列选项中属于编造并传播影响证券交易虚假信息罪的构成要件的是()。
A.行为人实施了编造虚假证券、期货交易信息的行为
B.行为人实施了传播虚假证券、期货交易信息的行为
C.行为人必须实施了编造并传播虚假证券、期货交易信息的行为
D.行为人的行为扰乱了证券、期货交易市场并且造成了严重后果
43.《证券法》规定了证券活动应该遵守的下列哪些基本原则()。
A.坚持公开、公平、公正的原则
B.坚持自愿、有偿、诚实信用的原则
C.坚持保护投资者利益的原则
D.坚持在合法的证券交易场所开展交易的原则，禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为
44.对证券经纪业务营销人员的违规处罚中，应受到纪律处分的违规情形是()。
A.申请执业证书时提供虚假材料的
B.被市场禁入的
C.编造、传播虚假信息，扰乱证券市场的
D.因违法或违纪行为被机构开除的
45.影响股票市场需求的政策因素包括()。
A.市场准入
B.利率变动状况
C.银证合作的前景
D.融资渠道的拓宽
46.在证券交易所的交易期间，如果发生因不可抗力的突发性事件，证券交易所可以采取()。
A.临时停市
B.技术性停牌
C.休市半天
D.政策性停牌
47.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的()解冻。
A.资金
B.证券
C.账户
D.股东卡
48.可转换债券的初始转股价格因公司()进行调整。
A.降低转股价格
B.增发新股
C.配股
D.除权
49.下列说法正确的有()。
A.通货膨胀导致财富和收入重新分配
B.在适度通货膨胀初期，人们为了避免损失，将资金存入银行
C.通货膨胀时，国家将增加财政补贴
D.过度通货膨胀，预计股价将会暴涨
50.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。具体保护措施包括()。
A.保密
B.惩治泄密者
C.行政保护
D.司法保护
[证券从业资格考试题]相关文章：
证券从业试题（4）
证券从业资格考试试题及答案
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
A.守法合规
B.集中管理
C.风险控制
D.资格管理
参考答案：B
解析：集中管理原则是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
第6题：证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。
A.具有证券经纪业务资格
B.公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定
D.已建立完善的客户投诉处理机制
参考答案：C
解析：证券公司申请融资融券业务资格要求财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。
第7题：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A.2个月
B.3个月
C.1个月
D.6个月
参考答案：B
解析：集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的'管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
第8题：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括( )。
A.风险收益匹配
B.客观
C.公正
D.诚实信用
参考答案：A
解析：证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
第9题：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的( )。
A.10%
B.15%
C.50%
D.100%
参考答案：C
解析：证券金融公司对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%。
第10题：上市公司股东大会可审议批准( )事项。
A.本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的70%以后提供的任何担保
B.公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的50%以后提供的任何担保
C.为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D.单笔担保超过最近1期经审计净资产8%的担保
参考答案：C
解析：注意审议批准的5项担保事项。本公司及本公司控股子公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。公司的对外担保总额达到或超过最近1期总资产的30%以后提供的任何担保。这两项不要搞混。单笔担保超过最近1期经审计净资产10%的担保。
证券从业试题（5）
证券从业资格考试试题
判断题(60*0.5分)
1、以券融资在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出(S)，这是因其在回购开始的交易中处于卖出债券的地位而确定的。
正确答案：N
2、保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。
正确答案：N
3、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
正确答案：Y
4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易.这是由回购交易的自身特性所决定的.
正确答案：N
5、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
正确答案：N
6、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y
7、证券公司申请成为交易所会员过程中，其报送的材料要先经交易所理事会初审。
正确答案：N
8、存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。
正确答案：N
9、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。
正确答案：N
10、上海证券交易所目前的回购交易品种有六个.
正确答案：Y
11、我国国债回购以资金年收益率为报价单位。
正确答案：Y
12、回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金帐户。
正确答案：N
13、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
正确答案：N
14、凡是我国境内和境外法人都可以开立B股账户。
正确答案：N
15、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
正确答案：Y
16、证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立;但可以以承包、租赁方式经营。
正确答案：N
17、证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”.
正确答案：Y
18、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年.
正确答案：N
19、证券交易风险的自律管理包括制度建设、内部自查和行业检查等方面。
正确答案：Y
20、在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
正确答案：N
21、收益率在债券回购交易中对于以券融资方而言代表其固定的收益，对于以券融资方而言是其固定的融资成本。
正确答案：N
22、风险准备金可用于弥补证券公司交易保证金不足。
正确答案：N
23、买断式回购与债券低押式回购业务的'区别别在于初始交易时正回购方是将债券“卖”给逆回购方，而不是抵押冻结。
正确答案：Y
24、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
正确答案：Y
25、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按实际成交的3%的比例向主承销商收取承销手续费。
正确答案：N
27、从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主.
正确答案：N
28、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
正确答案：Y
29、上海证券交易所规定，回购交易时每笔申报数量，最大不得超过1万手。
正确答案：Y
30、深圳证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。
正确答案：Y
31、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。
正确答案：Y
32、认股权证的交易可以在证券交易所内进行，也可以以场外交易市场进行。
正确答案：Y
33、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地.工作地和防雷保护地之间的距离应大于10米.
正确答案：Y
34、深圳证券交易所分红派息公告应在股权登记日3个工作日前进行。
正确答案：Y
35、我国上海证券交易所采取的是指定交易制度。
正确答案：Y
36、如果在有效期限内，受托人已经按原委托指令的内容促使买卖成交了，委托人就必须承认交易结果，办理交割。
正确答案：Y
37、从理论上来说，证券公司自营买卖证券的风险比一般投资者要小得多。
正确答案：Y
38、 证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
正确答案：N
39、作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为.
正确答案：N
40、柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度而进行调整。
正确答案：Y 41、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。
正确答案：N
42、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
正确答案：N
43、国际证券界发行证券的通行做法是采用网上定价发行。
正确答案：N
44、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
正确答案：N
45、证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金.
正确答案：Y
46、证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关
正确答案：Y
47、A股印花税按成交额的0.35%计收。
正确答案：N
48、债券净价交易中，应计利息根据票面利率按月计算。
正确答案：N
49、证券公司自营买卖上市证券具有吞吐量大，流动性强，低风险，高收益等特点。
正确答案：N
50、从国际上来看，委托指令有效期一般有当日有效与约定日有效两种。
正确答案：Y
51、证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性.
正确答案：N
52、收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一.
正确答案：N
53、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
正确答案：Y
54、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
正确答案：N
55、 所谓“清算路径”就是指某一个席位的所有证券买卖是并入哪一个证券营业部，并进而并入哪一个结算会员进行清算。
正确答案：Y
56、 证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
正确答案：N
57、全额交易结算资金制度有利于减少证券交易的风险，防止过度的投机，从而有利于整个证券市场的健康发展。
正确答案：Y
58、在清算过程中，会发生财产实际转移，而交割、交收过程则不会。
正确答案：N
59、收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本.
正确答案：N
60、证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和帐户买卖有价证券的行为。
正确答案：N
证券从业试题（6）
2018年证券从业资格考试试题
单项选择题
1、 预备用于交换的上市公司股票，应具备该上市公司最近1期末的`净资产不低于人民币（ ）亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。
A．5
B．7
C．10
D．15
2、 公开发行股票数量在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足（ ）家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。
A．10
B．20
C．50
D．100
3、2000年2月13日，中国证监会下发通知试行向二级市场投资者（ ）的办法。
A．交易注册
B．配售新股
C．配售登记
D．交易核准
